张羽翔先生，国籍中国，工学硕士，14年证券从业经验。曾任招商银行软件中心(原深圳市融博技术公司)数据分析师；2011年3月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部资深金融工程师、量化及衍生品投资部资深量化研究员，先后从事金融工程、量化研究等工作；现任量化及衍生品投资部基金经理。2015年09月至2020年06月担任上证民营企业50交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2015年09月至2020年06月担任鹏华上证民营企业50交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理,2016年06月至2018年05月担任鹏华新丝路指数分级证券投资基金基金经理,2016年07月至今担任鹏华中证高铁产业指数型证券投资基金（LOF）基金经理,2016年09月至今担任鹏华中证500指数证券投资基金（LOF）基金经理,2016年09月至今担任鹏华沪深300指数证券投资基金（LOF）基金经理,2016年11月至今担任鹏华中证一带一路主题指数型证券投资基金（LOF）基金经理,2016年11月至2020年07月担任鹏华中证新能源指数分级证券投资基金基金经理,2018年04月至今担任鹏华中证移动互联网指数型证券投资基金（LOF）基金经理,2018年04月至今担任鹏华创业板指数型证券投资基金（LOF）基金经理,2018年05月至2018年08月担任鹏华沪深300指数增强型证券投资基金基金经理,2018年05月至今担任鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指数证券投资基金（LOF）基金经理,2018年05月至今担任鹏华国证钢铁行业指数型证券投资基金（LOF）基金经理,2019年04月至今担任鹏华中证酒交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2019年07月至今担任鹏华中证国防交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2019年11月至今担任鹏华港股通中证香港银行投资指数证券投资基金（LOF）基金经理,2019年12月至今担任鹏华中证银行交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2020年02月至今担任鹏华中证800证券保险交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2020年03月至今担任鹏华中证传媒交易型开放式指数证券投资基金基金经理,张羽翔先生具备基金从业资格。 [查看最新文章]

管理基金：

鹏华中证国防交易型开放式指数证券投资基金
基金简称	国防ETF		证券代码	512670
认购代码	512673		申赎代码	512671
基金类别	交易型开放式，股票型基金		托管人	中国建设银行
投资目标	紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化
投资范围	本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于非成分股（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券等）、货币市场工具、同业存单、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%，因法律法规的规定而受限制的情形除外。如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做相应调整。
业绩比较基准	中证国防指数收益率
风险收益特征	本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券型基金、混合型基金。同时本基金为交易型开放式指数基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。
基金经理简介	张羽翔先生，国籍中国，工学硕士，12年金融证券从业经验。曾任招银网络科技有限公司；2011年3月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部资深金融工程师、量化及衍生品投资部资深量化研究员，先后从事金融工程、量化研究等工作；2015年9月起担任鹏华上证民企50ETF基金及其联接基金基金经理，2016年6月至2018年05月兼任鹏华新丝路分级基金基金经理，2016年7月兼任鹏华高铁产业分级基金基金经理，2016年09月担任鹏华沪深300指数（LOF）基金、鹏华中证500指数（LOF）基金基金经理，2016年11月担任鹏华一带一路分级基金、鹏华新能源分级基金基金经理，2018年04月担任鹏华创业板分级基金、鹏华互联网分级基金基金经理，2018年05月至2018年08月担任鹏华沪深300指数增强基金基金经理，2018年05月担任鹏华香港中小企业指数（LOF）基金、鹏华钢铁分级基金基金经理。张羽翔先生具备基金从业资格。
认购费率	认购份额M（份）	认购费率
	M<50万	0.80%
	50万≤M<100万	0.50%
	M≥ 100万	每笔1000元
	基金管理人办理网下现金认购时按照上表所示费率收取认购费用。发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照上述费率结构，按照不高于0.80%的标准收取一定的佣金。投资者申请重复现金认购的，须按每笔认购申请所对应的费率档次分别计费。
管理费率	0.30%年费率
托管费率	0.10%年费率
标的指数许可使用费率	0.03%年费率

管理费率（年）：	0.3%
托管费率（年）：	0.1%

持有期限（T）	申购费率	优惠申购费率
T<1年	~~1.80%~~	0.20%
1年≤T<3年	~~1.00%~~	0.10%
T≥3年	0.00%	0.00%

序号	项目	金额（元）	占基金总资产的比例（%）
1	权益投资	275,695,807.77	95.90
	其中：股票	275,695,807.77	95.90
2	基金投资	-	-
3	固定收益投资	-	-
	其中：债券	-	-
	资产支持证券	-	-
4	贵金属投资	-	-
5	金融衍生品投资	-	-
6	买入返售金融资产	-	-
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	-	-
7	银行存款和结算备付金合计	10,569,187.64	3.68
8	其他资产	1,207,483.54	0.42
9	合计	287,472,478.95	100.00

代码	行业类别	公允价值（元）	占基金资产净值比例(%)
A	农、林、牧、渔业	-	-
B	采矿业	-	-
C	制造业	274,992,051.69	96.66
D	电力、热力、燃气及水生产和供应业	-	-
E	建筑业	-	-
F	批发和零售业	-	-
G	交通运输、仓储和邮政业	-	-
H	住宿和餐饮业	-	-
I	信息传输、软件和信息技术服务业	-	-
J	金融业	-	-
K	房地产业	-	-
L	租赁和商务服务业	-	-
M	科学研究和技术服务业	-	-
N	水利、环境和公共设施管理业	-	-
O	居民服务、修理和其他服务业	-	-
P	教育	-	-
Q	卫生和社会工作	-	-
R	文化、体育和娱乐业	-	-
S	综合	-	-
	合计	274,992,051.69	96.66

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（%）
1	000768	中航飞机	903,318	20,794,380.36	7.31
2	600893	航发动力	453,895	18,723,168.75	6.58
3	000066	中国长城	1,138,396	18,259,871.84	6.42
4	000547	航天发展	835,100	17,754,226.00	6.24
5	002179	中航光电	341,679	15,819,737.70	5.56
6	002414	高德红外	416,188	14,387,619.16	5.06
7	002465	海格通信	1,208,400	14,138,280.00	4.97
8	002013	中航机电	1,175,300	13,480,691.00	4.74
9	600760	中航沈飞	199,907	11,452,672.03	4.03
10	300699	光威复材	155,060	11,060,429.80	3.89

序号	名称	金额（元）
1	存出保证金	134,129.47
2	应收证券清算款	1,071,600.63
3	应收股利	-
4	应收利息	1,753.44
5	应收申购款	-
6	其他应收款	-
7	待摊费用	-
8	其他	-
9	合计	1,207,483.54

机构名称	官网	联系方式
西南证券股份有限公司	www.swsc.com.cn	95355、4008096096
华鑫证券有限责任公司	www.cfsc.com.cn	95323
中国银河证券股份有限公司	www.chinastock.com.cn	4008-888-888或95551
中信证券股份有限公司	www.cs.ecitic.com	95548
海通证券股份有限公司	www.htsec.com	95553
中信建投证券股份有限公司	www.csc108.com	95587/4008-888-108
国信证券股份有限公司	www.guosen.com.cn	95536
兴业证券股份有限公司	www.xyzq.com.cn	95562
华泰证券股份有限公司	www.htsc.com.cn	95597
中信证券（山东）有限责任公司	sd.citics.com	95548
招商证券股份有限公司	www.newone.com.cn	95565
长江证券股份有限公司	www.95579.com	95579/4008-888-999
申万宏源证券有限公司	www.swhysc.com	95523
中泰证券股份有限公司	www.zts.com.cn	95538
东北证券股份有限公司	www.nesc.cn	95360
光大证券股份有限公司	www.ebscn.com	95525
方正证券股份有限公司	www.foundersc.com	95571
国泰君安证券股份有限公司	www.gtja.com	95521/400-8888-666
浙商证券股份有限公司	www.stocke.com.cn	95345
申万宏源西部证券有限公司	www.hysec.com	400-800-0562
中信证券华南股份有限公司	www.gzs.com.cn	95548

最新公告日期	2021年01月07日
基金名称	国防ETF
基金管理公司名称	鹏华基金管理有限公司
一级市场基金代码	512671

现金差额(单位:元)	-10121.21
最小申购、赎回单位资产净值(单位:元)	1132810.79
基金份额净值(单位:元)	2.2656

预估现金差额（单位:元）	-10121.21
现金替代比例上限	50.0%
是否需要公布IOPV	是
最小申购、赎回单位(单位:份)	500000
申购、赎回的允许情况	允许申购/赎回
是否开放申购	允许
是否开放赎回	允许
是否开放保证金申购
当日累计申购上限	没有限制
当日累计赎回上限	100000000

证券代码	证券简称	证券数量	现金替代标志	现金替代溢价比例	固定替代金额	折价比例
000066	中国长城	2800	深市退补	20%	56840.000	20%
000547	航天发展	2000	深市退补	20%	61560.000	20%
000733	振华科技	600	深市退补	20%	35994.000	20%
000738	航发控制	900	深市退补	20%	22707.000	20%
000768	中航西飞	2200	深市退补	20%	84128.000	20%
002013	中航机电	3100	深市退补	20%	41571.000	20%
002025	航天电器	400	深市退补	20%	27484.000	20%
002179	中航光电	900	深市退补	20%	74700.000	20%
002389	航天彩虹	900	深市退补	20%	33597.000	20%
002414	高德红外	1000	深市退补	20%	46590.000	20%
002985	北摩高科	100	深市退补	20%	21100.000	20%
300034	钢研高纳	400	深市退补	20%	15360.000	20%
300114	中航电测	500	深市退补	20%	7940.000	20%
300474	景嘉微	200	深市退补	20%	15320.000	20%
300696	爱乐达	100	深市退补	20%	6036.000	20%
300699	光威复材	400	深市退补	20%	39260.000	20%
300726	宏达电子	200	深市退补	20%	15498.000	20%
300777	中简科技	300	深市退补	20%	18045.000	20%
600038	中直股份	500	允许	20%		0%
600118	中国卫星	900	允许	20%		0%
600372	中航电子	1200	允许	20%		0%
600456	宝钛股份	300	允许	20%		0%
600562	国睿科技	600	允许	20%		0%
600760	中航沈飞	700	允许	20%		0%
600764	中国海防	200	允许	20%		0%
600765	中航重机	900	允许	20%		0%
600862	中航高科	1100	允许	20%		0%
600893	航发动力	1700	允许	20%		0%
603267	鸿远电子	200	允许	20%		0%
603678	火炬电子	400	允许	20%		0%
603712	七一二	400	允许	20%		0%
688002	睿创微纳	400	允许	20%		0%
688122	西部超导	300	允许	20%		0%

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（%）
1	300999	金龙鱼	15,444	396,910.80	0.14
2	300869	康泰医学	862	62,934.62	0.02
3	300870	欧陆通	478	30,716.28	0.01
4	300896	爱美客	104	26,849.68	0.01
5	300867	圣元环保	600	16,806.00	0.01

序号	股票代码	股票名称	流通受限部分的公允价值（元）	占基金资产净值比例（%）	流通受限情况说明
1	300999	金龙鱼	396,910.80	0.14	新股未上市
2	300869	康泰医学	62,934.62	0.02	锁定期股票
3	300870	欧陆通	30,716.28	0.01	锁定期股票
4	300896	爱美客	26,849.68	0.01	锁定期股票
5	300867	圣元环保	16,806.00	0.01	锁定期股票