鹏华科创3年封闭混合

鹏华科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金

基金简称

场外简称：鹏华科创3年封闭混合

场内简称：科创基金

基金代码

501076

基金类别

混合型证券投资基金

托管人

中国工商银行股份有限公司

登记机构

鹏华基金管理有限公司

运作方式

本基金基金合同生效后，设定一个三年的封闭期。本基金的封闭期为基金合同生效日（包括基金合同生效日）起至三年后的年度对日前一日止。在封闭运作期内，本基金不接受基金份额的申购和赎回。

封闭运作期届满后，本基金转为上市开放式基金（LOF），基金名称调整为“鹏华创新成长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”，并接受场外、场内申购赎回。

投资目标

本基金在科学严谨的资产配置框架下，研选科创主题的股票、债券等投资标的，力争实现基金资产的长期稳健增值。

投资范围

封闭运作期内，本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板、科创板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：封闭运作期内，股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为0%-100%，投资于科创主题相关的证券（含存托凭证）占非现金基金资产的比例不低于80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。其中，股票投资部分可以以战略配售的方式进行投资。
如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做相应调整。

业绩比较基准

中国战略新兴产业成份指数收益率*50%+中债总指数收益率*50%

风险收益特征

本基金为混合型证券投资基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金。本基金以战略配售为投资策略，需参与并接受发行人战略配售股票，由此产生的投资风险与价格波动由投资者自行承担。

基金经理简介

李韵怡女士，国籍中国，经济学硕士，12年证券从业经验。曾任职于广州证券股份有限公司投资管理总部，先后担任研究员、交易员和投资经理等职务，从事新股及可转债申购、定增项目等工作；2015年6月加盟鹏华基金管理有限公司，从事投研工作，现担任稳定收益投资部基金经理。2015年07月担任鹏华弘益混合基金基金经理，2015年07月至2017年01月担任鹏华弘锐混合基金基金经理，2015年07月担任鹏华弘实混合基金基金经理，2015年07月至2017年03月担任鹏华弘华混合基金基金经理，2015年07月至2017年01月担任鹏华弘和混合基金基金经理，2015年07月担任鹏华弘鑫混合基金基金经理，2015年07月至2017年02月担任鹏华弘信混合基金基金经理，2016年06月至2018年07月担任鹏华兴泽定期开放混合基金基金经理，2016年09月担任鹏华兴润定期开放混合基金基金经理，2016年09月担任鹏华兴安定期开放混合基金基金经理，2016年09月至2018年06月担任鹏华兴实定期开放混合基金基金经理，2016年09月担任鹏华兴合定期开放混合基金基金经理，2016年12月至2018年07月担任鹏华弘樽混合基金基金经理，2017年01月担任鹏华兴惠定期开放混合基金基金经理。李韵怡女士具备基金从业资格。

李君女士，国籍中国，经济学硕士，10年金融证券从业经验。历任平安银行资金交易部银行账户管理岗，从事银行间市场资金交易工作；2010年8月加盟鹏华基金管理有限公司，担任集中交易室债券交易员，从事债券研究、交易工作，现担任稳定收益投资部基金经理。2013年01月至2014年05月担任鹏华货币基金基金经理；2014年02月至2015年05月担任鹏华增值宝货币基金基金经理；2015年05月担任鹏华弘润混合基金基金经理；2015年05月至2017年02月担任鹏华弘盛混合基金基金经理；2015年05月至2017年02月担任鹏华品牌传承混合基金基金经理；2015年05月担任鹏华弘利混合基金基金经理；；2015年05月至2017年02月担任鹏华弘泽混合基金基金经理；2015年11月担任鹏华弘安混合基金基金经理；2016年05月担任鹏华兴利定期开放混合基金基金经理；2016年06月至2018年08月担任鹏华兴华定期开放混合基金基金经理；2016年06月至2018年08月担任鹏华兴益定期开放混合基金基金经理；2016年08月至2018年05月担任鹏华兴盛定期开放混合基金基金经理；2016年09月至2017年11月担任鹏华兴锐定期开放混合基金基金经理；2017年02月至2018年06月担任鹏华兴康定期开放混合基金基金经理；2017年05月担任鹏华聚财通货币基金基金经理；2017年09月至2018年05月担任鹏华弘锐混合基金基金经理；2018年03月担任鹏华尊惠定期开放混合基金基金经理；2018年05月至2018年10月担任鹏华兴盛混合基金基金经理；2018年06月至2018年08月担任鹏华兴康混合基金基金经理。李君女士具备基金从业资格。

金笑非先生，国籍中国，经济学硕士，7年金融证券从业经验。2012年7月加盟鹏华基金管理有限公司，从事行业研究工作，历任研究部基金经理助理/高级研究员，现任权益投资二部基金经理。2016年6月起担任鹏华医药科技股票基金基金经理，2017年07月担任鹏华医疗保健股票基金基金经理。金笑非先生具备基金从业资格。

封闭运作期满转型为：

鹏华创新成长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）

投资目标

在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报，力争实现基金资产的长期稳健增值。

投资范围

本基金封闭运作期届满转型后，本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板、科创板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为30%-95%，且投资于港股通标的股票占股票资产的比例不超过50%，每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做相应调整。

业绩比较基准

中国战略新兴产业成份指数收益率*30%+沪深300指数收益率*30%+恒生指数收益率（使用估值汇率折算）*10%+中债综合指数收益率*30%

风险收益特征

本基金为混合型证券投资基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，将承担汇率风险以及因投资环境、投资标的、市场制度、交易规则差异等带来的境外市场的风险。

费率结构

认购金额M（元）

一般认购费率

特定认购费率

一般申购费率

特定申购费率

M<100万

1.2%

0.48%

1.50%

0.60%

100万≤M<200万

0.8%

0.32%

1.00%

0.40%

200万≤M<500万

0.50%

0.15%

0.60%

0.18%

M≥ 500万

每笔500元

每笔1000元

持有年限（Y）

场外赎回费率

场内赎回费率

Y＜7天

1.50%

1.50%

7天≤Y<30天

0.75%

0.25%

30天≤Y＜1年

0.50%

0

Y≥1年

0

管理费率

封闭运作期：1.20%年费率；

封闭运作期届满转型后：1.50%年费率

托管费率

封闭运作期：0.20%年费率；

封闭运作期届满转型后：0.25%年费率

收益分配

（1）在符合有关基金分红条件的前提下，本基金管理人可以根据实际情况进行收益分配，具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；（2）本基金场外收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；本基金场内收益分配方式为现金分红；（3）基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；（4）每一基金份额享有同等分配权；（5）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

代码

行业类别

公允价值（元）

占基金资产净值比例（%）

A

农、林、牧、渔业

-

-

B

采矿业

-

-

C

制造业

636,786,355.14

44.06

D

电力、热力、燃气及水生产和供应业

-

-

E

建筑业

13,029.12

0.00

F

批发和零售业

28,264.03

0.00

G

交通运输、仓储和邮政业

20,384,169.26

1.41

H

住宿和餐饮业

-

-

I

信息传输、软件和信息技术服务业

88,695,393.34

6.14

J

金融业

18,420,342.60

1.27

K

房地产业

-

-

L

租赁和商务服务业

-

-

M

科学研究和技术服务业

38,367,000.00

2.65

N

水利、环境和公共设施管理业

57,307.34

0.00

O

居民服务、修理和其他服务业

-

-

P

教育

-

-

Q

卫生和社会工作

34,778,620.00

2.41

R

文化、体育和娱乐业

495,547.26

0.03

S

综合

-

-

合计

838,026,028.09

57.98

序号

股票代码

股票名称

数量（股）

公允价值（元）

占基金资产净值比例（%）

1

002475

立讯精密

1,806,960

103,231,624.80

7.14

2

300760

迈瑞医疗

168,000

58,464,000.00

4.04

3

300750

宁德时代

270,000

56,484,000.00

3.91

4

000661

长春高新

120,000

44,356,800.00

3.07

5

300394

天孚通信

689,960

38,768,852.40

2.68

6

603259

药明康德

378,000

38,367,000.00

2.65

7

688029

南微医学

153,244

35,705,852.00

2.47

8

002371

北方华创

220,000

34,993,200.00

2.42

9

600276

恒瑞医药

375,554

33,732,260.28

2.33

10

601012

隆基股份

440,000

33,004,400.00

2.28

序号

债券品种

公允价值（元）

占基金资产净值比例（%）

1

国家债券

-

-

2

央行票据

-

-

3

金融债券

40,176,000.00

2.78

其中：政策性金融债

-

-

4

企业债券

823,373,500.00

56.97

5

企业短期融资券

-

-

6

中期票据

-

-

7

可转债（可交换债）

-

-

8

同业存单

-

-

9

其他

-

-

10

合计

863,549,500.00

59.75

序号

名称

金额（元）

1

存出保证金

81,644.63

2

应收证券清算款

37,933.99

3

应收股利

-

4

应收利息

10,819,401.36

5

应收申购款

-

6

其他应收款

-

7

待摊费用

-

8

其他

-

9

合计

10,938,979.98