产品说明 |
项目
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内容
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基金名称
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鹏华中证A股资源产业指数分级证券投资基金 ( 基金简称:鹏华资源分级 基金代码:160620;鹏华资源A基金代码:150100、鹏华资源B基金代码:150101 )
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基金运作方式和类型
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股票型基金
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投资理念
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投资中证A股资源产业指数,分享资源产业稀缺价值,参与中国经济高速增长。
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基金投资范围
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基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括标的指数成份股及其备选成份股、新股(首次发行或增发等)、债券(包含货币市场工具)和中国证监会允许基金投资的其它金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
投资标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%,同时保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。 |
投资目标
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紧密跟踪标的指数——中证A股资源产业指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化,力争将日均跟踪偏离度控制在0.35%以内,年跟踪误差控制在4%以内。
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业绩比较基准
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中证A股资源产业指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%
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鹏华资源A份额约定年基准收益率
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基金合同生效日所在年度:基金合同生效日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率(税后)+3%
其他年度:同期银行人民币一年期定期存款利率(税后)+3%(同期银行人民币一年期定期存款利率以当年1月1日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率为准。) |
风险收益特征
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鹏华资源A份额为稳健收益类份额,具有低风险且预期收益相对较低的特征;鹏华资源B份额为积极收益类份额,具有高风险且预期收益相对较高的特征。
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风险提示函
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本基金属于股票型基金,其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金,为证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种。同时本基金为指数基金,通过跟踪标的指数表现,具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。但由于本基金存在分拆的两类基金份额,分级机制令两类基金份额具有不同的风险收益特征,从而带来不同于跟踪标的指数的指数基金的风险:A份额为稳健收益类份额,具有低风险且预期收益相对较低的特征;B份额为积极收益类份额,具有高风险且预期收益相对较高的特征。
本基金面临的主要风险有市场风险、管理风险、操作风险、流动性风险、信用风险、本基金特有风险及其他风险等。本基金的特有风险包括:作为指数基金存在的风险(标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、标的指数变更的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险)、作为上市基金存在的风险(暂停上市或终止上市的风险、基金份额折溢价风险)以及作为分级基金存在的风险(分级机制风险、份额折算风险、配对转换风险、基金的收益分配风险)。 由于上市期间可能因信息披露导致基金停牌,投资者在停牌期间不能买卖基金,产生风险;同时,可能因上市后交易对手不足导致基金流动性风险;另外,当基金份额持有人将A份额和B份额通过份额配对转换转为基础份额并转托管至场外后导致场内的基金份额或持有人数不满足上市条件时,本基金存在暂停上市或终止上市的可能。 本基金A份额和B份额在证券交易所的交易价格可能不同于基金份额净值,从而产生折价或者溢价的情况。 本基金份额折算时,投资者所持基金份额可能发生变化,形成与之前所持基金份额组合不同的风险收益特征,从而产生风险。 在本基金配对转换业务的办理可能改变A份额和B份额的市场供求关系,影响基金份额的交易价格,从而产生风险;该业务也可能出现暂停办理或申请无法确认的情形,从而产生风险。 本基金B份额为本基金中较高风险类份额,由于B份额内含杠杆机制的设计,B份额参考净值的变动幅度将大于基础份额和A份额参考净值的变动幅度,即B份额的波动性要高于其他两类份额,其承担的风险也较高。B份额的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的投资风险。 本基金管理人提醒投资者知晓基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。投资有风险,选择须谨慎。敬请投资者于投资前认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。 |
截止日期 | 最新净值 | 累计净值 | 日涨跌 | 基金资产净值 | 本周以来 | 今年以来 | 过去六月 | 过去一年 | 成立以来 |
---|
截止日期 | 最新净值 | 累计净值 | 日涨跌 | 基金资产净值 | 本周以来 | 今年以来 | 过去六月 | 过去一年 | 成立以来 |
---|
截止日期 | 最新净值 | 累计净值 | 日涨跌 | 基金资产净值 | 本周以来 | 今年以来 | 过去六月 | 过去一年 | 成立以来 |
---|
权益登记日 | 红利发放日 | 分红情况 | 累计分红 |
---|
管理费率(年): | 1% | |
托管费率(年): | 0.22% |
基金名称 | 购买金额(M) | 认购费率 |
---|
基金名称 | 购买金额(M) | 申购费率 |
---|
持有期限(T) | 申购费率 | 优惠申购费率 |
---|---|---|
T<1年 | 0.20% | |
1年≤T<3年 | 0.10% | |
T≥3年 | 0.00% | 0.00% |
基金名称 | 购买金额(M) | 申购费率 |
---|
基金名称 | 持有期限(T) | 赎回费率 |
---|
本基金的场内赎回费率:持有小于7天,按1.5%收取。持有超过7天,按0.5%收取。
2020年第三季度报告
项目 |
金额(元) |
占基金总资产的比例(%) |
|
1 |
权益投资 |
133,539,227.69 |
93.50 |
|
其中:股票 |
133,539,227.69 |
93.50 |
2 |
基金投资 |
- |
- |
3 |
固定收益投资 |
- |
- |
|
其中:债券 |
- |
- |
|
资产支持证券 |
- |
- |
4 |
贵金属投资 |
- |
- |
5 |
金融衍生品投资 |
- |
- |
6 |
买入返售金融资产 |
- |
- |
|
其中:买断式回购的买入返售金融资产 |
- |
- |
7 |
银行存款和结算备付金合计 |
9,027,742.49 |
6.32 |
8 |
其他资产 |
249,232.89 |
0.17 |
9 |
合计 |
142,816,203.07 |
100.00 |
行业类别 |
公允价值(元) |
占基金资产净值比例(%) |
|
A |
农、林、牧、渔业 |
- |
- |
B |
采矿业 |
63,348,622.66 |
44.76 |
C |
制造业 |
61,537,794.50 |
43.48 |
D |
电力、热力、燃气及水生产和供应业 |
2,624,323.00 |
1.85 |
E |
建筑业 |
- |
- |
F |
批发和零售业 |
2,270,625.00 |
1.60 |
G |
交通运输、仓储和邮政业 |
- |
- |
H |
住宿和餐饮业 |
- |
- |
I |
信息传输、软件和信息技术服务业 |
- |
- |
J |
金融业 |
- |
- |
K |
房地产业 |
- |
- |
L |
租赁和商务服务业 |
- |
- |
M |
科学研究和技术服务业 |
- |
- |
N |
水利、环境和公共设施管理业 |
- |
- |
O |
居民服务、修理和其他服务业 |
- |
- |
P |
教育 |
- |
- |
Q |
卫生和社会工作 |
- |
- |
R |
文化、体育和娱乐业 |
- |
- |
S |
综合 |
2,471,543.20 |
1.75 |
合计 |
132,252,908.36 |
93.45 |
代码 |
行业类别 |
公允价值(元) |
占基金资产净值比例(%) |
A |
农、林、牧、渔业 |
- |
- |
B |
采矿业 |
- |
- |
C |
制造业 |
1,025,949.26 |
0.72 |
D |
电力、热力、燃气及水生产和供应业 |
- |
- |
E |
建筑业 |
13,029.12 |
0.01 |
F |
批发和零售业 |
16,793.79 |
0.01 |
G |
交通运输、仓储和邮政业 |
- |
- |
H |
住宿和餐饮业 |
- |
- |
I |
信息传输、软件和信息技术服务业 |
230,547.16 |
0.16 |
J |
金融业 |
- |
- |
K |
房地产业 |
- |
- |
L |
租赁和商务服务业 |
- |
- |
M |
科学研究和技术服务业 |
- |
- |
N |
水利、环境和公共设施管理业 |
- |
- |
O |
居民服务、修理和其他服务业 |
- |
- |
P |
教育 |
- |
- |
Q |
卫生和社会工作 |
- |
- |
R |
文化、体育和娱乐业 |
- |
- |
S |
综合 |
- |
- |
合计 |
1,286,319.33 |
0.91 |
注:无。
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
1.3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 |
股票代码 |
股票名称 |
数量(股) |
公允价值(元) |
占基金资产净值比例(%) |
1 |
601899 |
紫金矿业 |
655,126 |
4,029,024.90 |
2.85 |
2 |
000878 |
云南铜业 |
249,900 |
3,413,634.00 |
2.41 |
3 |
600339 |
中油工程 |
1,016,900 |
3,040,531.00 |
2.15 |
4 |
603260 |
合盛硅业 |
106,160 |
2,999,020.00 |
2.12 |
5 |
000630 |
铜陵有色 |
1,340,435 |
2,989,170.05 |
2.11 |
6 |
600489 |
中金黄金 |
296,457 |
2,979,392.85 |
2.11 |
7 |
600985 |
淮北矿业 |
302,700 |
2,936,190.00 |
2.07 |
8 |
300618 |
寒锐钴业 |
47,760 |
2,925,300.00 |
2.07 |
9 |
600549 |
厦门钨业 |
217,066 |
2,906,513.74 |
2.05 |
10 |
600111 |
北方稀土 |
270,005 |
2,899,853.70 |
2.05 |
1.3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
序号 |
股票代码 |
股票名称 |
数量(股) |
公允价值(元) |
占基金资产净值比例(%) |
1 |
688598 |
金博股份 |
2,485 |
240,324.35 |
0.17 |
2 |
688318 |
财富趋势 |
958 |
214,170.48 |
0.15 |
3 |
688567 |
孚能科技 |
7,454 |
167,565.92 |
0.12 |
4 |
688390 |
固德威 |
1,451 |
166,618.33 |
0.12 |
5 |
688566 |
吉贝尔 |
3,670 |
115,311.40 |
0.08 |
注:无。
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注:无。
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注:无。
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:无。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:无。
注:无。
无。
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
无。
1.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
1.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。
序号 |
名称 |
金额(元) |
1
|
存出保证金 |
16,372.84 |
2
|
应收证券清算款 |
- |
3
|
应收股利 |
- |
4
|
应收利息 |
871.03 |
5
|
应收申购款 |
231,989.02 |
6
|
其他应收款 |
- |
7
|
待摊费用 |
- |
8 |
其他 |
- |
9 |
合计 |
249,232.89 |
注:无。
1.11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:无。
1.11.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
序号 |
股票代码 |
股票名称 |
流通受限部分的公允价值(元) |
占基金资产净值比例(%) |
流通受限情况
说明 |
1 |
688598 |
金博股份 |
240,324.35 |
0.17 |
锁定期股票 |
2 |
688318 |
财富趋势 |
214,170.48 |
0.15 |
锁定期股票 |
3 |
688567 |
孚能科技 |
167,565.92 |
0.12 |
锁定期股票 |
4 |
688390 |
固德威 |
166,618.33 |
0.12 |
锁定期股票 |
5 |
688566 |
吉贝尔 |
115,311.40 |
0.08 |
锁定期股票 |
由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
基金销售网点 | 办公地址 | 客服电话 | 传真 | 联系人 |
---|---|---|---|---|
鹏华基金管理有限公司直销中心 | 深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 | 0755-82021233 | 0755-82021155 | 吕奇志 |
鹏华基金管理有限公司北京分公司 | 北京市西城区金融大街甲9号金融街中心南楼502房 | 010-88082426 | 010-88082018 | 张圆圆 |
鹏华基金管理有限公司上海分公司 | 上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦801B室 | 021-68876878 | 021-68876821 | 李化怡 |
鹏华基金管理有限公司武汉分公司 | 武汉市江汉区建设大道568号新世界国贸大厦I座3305室 | 027-85557881 | 027-85557973 | 祁明兵 |
鹏华基金管理有限公司广州分公司 | 广州市天河区珠江新城华夏路10号富力中心24楼07单元 | 020-38927993 | 020-38927990 | 周樱 |
机构名称 | 官网 | 联系方式 |
---|---|---|
南京银行股份有限公司 | www.njcb.com.cn | 95302 |
洛阳银行股份有限公司 | www.bankofluoyang.com.cn | 96699 |
交通银行股份有限公司 | www.bankcomm.com | 95559 |
东莞银行股份有限公司 | www.dongguanbank.cn | 4001196228 |
东莞农村商业银行股份有限公司 | www.drcbank.com | 0769-961122 |
中国邮政储蓄银行股份有限公司 | www.psbc.com | 95580 |
中国农业银行股份有限公司 | www.abchina.com | 95599 |
中国民生银行股份有限公司 | www.cmbc.com.cn | 95568 |
中国建设银行股份有限公司 | www.ccb.com | 95533 |
中国工商银行股份有限公司 | www.icbc.com.cn | 95588 |
招商银行股份有限公司 | www.cmbchina.com | 95555 |
上海银行股份有限公司 | www.bosc.cn | 95594 |
上海浦东发展银行股份有限公司 | www.spdb.com.cn | 95528 |
平安银行股份有限公司 | bank.pingan.com | 95511-3 |
江苏江南农村商业银行股份有限公司 | www.jnbank.com.cn | 0519-96005 |
杭州银行股份有限公司 | www.hzbank.com.cn | 95398 |
北京银行股份有限公司 | www.bankofbeijing.com.cn | 95526 |
厦门银行股份有限公司 | www.xmccb.com | 400-858-8888 |
机构名称 | 官网 | 联系方式 |
---|---|---|
华融证券股份有限公司 | www.hrsec.com.cn | 95390 |
国金证券股份有限公司 | www.gjzq.com.cn | 95310 |
信达证券股份有限公司 | www.cindasc.com | 95321 |
民生证券股份有限公司 | www.mszq.com | 95376 |
五矿证券有限公司 | www.wkzq.com.cn | 4001840028 |
西南证券股份有限公司 | www.swsc.com.cn | 95355、4008096096 |
华鑫证券有限责任公司 | www.cfsc.com.cn | 95323 |
西部证券股份有限公司 | www.west95582.com | 95582 |
天风证券股份有限公司 | www.tfzq.com | 95391/4008005000 |
开源证券股份有限公司 | www.kysec.cn | 95325 |
第一创业证券股份有限公司 | www.firstcapital.com.cn | 95358 |
中国银河证券股份有限公司 | www.chinastock.com.cn | 4008-888-888或95551 |
中信证券股份有限公司 | www.cs.ecitic.com | 95548 |
海通证券股份有限公司 | www.htsec.com | 95553 |
中信建投证券股份有限公司 | www.csc108.com | 95587/4008-888-108 |
国信证券股份有限公司 | www.guosen.com.cn | 95536 |
兴业证券股份有限公司 | www.xyzq.com.cn | 95562 |
华泰证券股份有限公司 | www.htsc.com.cn | 95597 |
中信证券(山东)有限责任公司 | sd.citics.com | 95548 |
招商证券股份有限公司 | www.newone.com.cn | 95565 |
长江证券股份有限公司 | www.95579.com | 95579/4008-888-999 |
湘财证券股份有限公司 | www.xcsc.com | 95351 |
广发证券股份有限公司 | www.gf.com.cn | 95575或(020)95575 |
申万宏源证券有限公司 | www.swhysc.com | 95523 |
长城证券股份有限公司 | www.cgws.com | 95514 |
中泰证券股份有限公司 | www.zts.com.cn | 95538 |
财通证券股份有限公司 | www.ctsec.com | 95336 |
东莞证券股份有限公司 | www.dgzq.com.cn | 95328 |
东北证券股份有限公司 | www.nesc.cn | 95360 |
上海证券有限责任公司 | www.shzq.com | 4008918918 |
光大证券股份有限公司 | www.ebscn.com | 95525 |
平安证券股份有限公司 | stock.pingan.com | 95511-8 |
安信证券股份有限公司 | www.essence.com.cn | 95517或4008-001-001 |
渤海证券股份有限公司 | www.ewww.com.cn | 400-651-5988 |
方正证券股份有限公司 | www.foundersc.com | 95571 |
华西证券股份有限公司 | www.hx168.com.cn | 95584 |
中国国际金融股份有限公司 | www.cicc.com.cn | 4009101166 |
国泰君安证券股份有限公司 | www.gtja.com | 95521/400-8888-666 |
大同证券有限责任公司 | www.dtsbc.com.cn | 4007121212 |
新时代证券股份有限公司 | www.xsdzq.cn | 95399 |
国联证券股份有限公司 | www.glsc.com.cn | 95570 |
恒泰证券股份有限公司 | www.cnht.com.cn | 956088 |
国海证券股份有限公司 | www.ghzq.com.cn | 95563 |
东方证券股份有限公司 | www.dfzq.com.cn | 95503 |
中国中金财富证券有限公司 | www.ciccwm.com | 95532 |
粤开证券股份有限公司 | www.ykzq.com | 95564 |
中信证券华南股份有限公司 | www.gzs.com.cn | 95548 |
财信证券有限责任公司 | www.cfzq.com | 95317 |
机构名称 | 官网 | 联系方式 |
---|---|---|
中信建投期货有限公司 | www.cfc108.com | 4008877780 |
中信期货有限公司 | www.citicsf.com | 400-990-8826 |
机构名称 | 官网 | 联系方式 |
---|---|---|
北京恒天明泽基金销售有限公司 | www.chtfund.com | 400-8980-618 |
北京展恒基金销售有限公司 | www.myfund.com | 4008188000 |
和讯信息科技有限公司 | licaike.hexun.com | 400-920-0022 |
诺亚正行基金销售有限公司 | www.noah-fund.com | 400-821-5399 |
上海好买基金销售有限公司 | www.howbuy.com | 400-700-9665 |
上海陆金所基金销售有限公司 | www.lufunds.com | 400-821-9031 |
上海天天基金销售有限公司 | www.1234567.com.cn | 400-1818-188 |
上海长量基金销售投资顾问有限公司 | www.erichfund.com | 400-820-2899 |
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 | 8.jrj.com.cn | 400-166-1188 |
深圳众禄基金销售股份有限公司 | www.zlfund.cn | 4006-788-887 |
浙江同花顺基金销售有限公司 | www.5ifund.com | 952555-3 |
珠海盈米基金销售有限公司 | www.yingmi.cn | 020-89629066 |
天相投资顾问有限公司 | www.jjm.com.cn/ | 010-66045678 |
浦领基金销售有限公司 | www.zscffund.com | 400-012-5899 |
北京汇成基金销售有限公司 | www.hcjijin.com | 400-619-9059 |
北京蛋卷基金销售有限公司 | danjuanapp.com | 400-159-9288 |
南京苏宁基金销售有限公司 | www.snjijin.com | 95177 |
北京新浪仓石基金销售有限公司 | www.xincai.com | 010-62675369 |
上海基煜基金销售有限公司 | www.jiyufund.com.cn | 400-820-5369 |
上海挖财基金销售有限公司 | www.wacaijijin.com | 021-50810673 |
上海万得基金销售有限公司 | www.520fund.com.cn | 400-799-1888 |
上海华夏财富投资管理有限公司 | www.amcfortune.com | 400-817-5666 |
蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 | www.fund123.cn | 4000-766-123 |
上海利得基金销售有限公司 | www.leadfund.com.cn | 95733 |
腾安基金销售(深圳)有限公司 | www.tenganxinxi.com | 95017 |
奕丰基金销售有限公司 | www.ifastps.com.cn | 400-684-0500 |
华瑞保险销售有限公司 | www.huaruisales.com | 952303 |
北京度小满基金销售有限公司 | www.baiyingfund.com | 95055-4 |
京东肯特瑞基金销售有限公司 | kenterui.jd.com | 95118 |
答:1)基金份额折算基准日:每个会计年度第一个工作日。
2)基金份额折算对象:基金份额折算基准日登记在册的鹏华资源A份额、鹏华资源份额。
3)基金份额折算方式:
在基金份额折算前与折算后,鹏华资源A份额与鹏华资源B份额的份额配比保持1:1的比例。对于鹏华资源A份额的约定应得收益,即鹏华资源A份额参考净值超出1.000元部分,将折算为场内鹏华资源份额分配给鹏华资源A份额持有人。鹏华资源份额持有人持有的每2份鹏华资源份额将按1份鹏华资源A份额获得新增鹏华资源份额的分配。持有场外鹏华资源份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外鹏华资源份额的分配;持有场内鹏华资源份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场内鹏华资源份额的分配。经过上述份额折算,鹏华资源A份额的基金份额参考净值调整为1.000元,鹏华资源份额的基金份额净值将相应调整。
详细操作请参考《分级基金使用说明书》
答:当鹏华资源份额的基金份额净值达到2.000元时或当鹏华资源B份额的基金份额参考净值跌至0.250元时,进行不定期折算。
1)基金份额折算对象
基金份额折算基准日登记在册的鹏华资源份额、鹏华资源A份额、鹏华资源B份额。
2)基金份额折算方式
当达到不定期折算条件时,本基金将分别对鹏华资源份额、鹏华资源A份额、鹏华资源B份额进行份额折算,份额折算后本基金将确保鹏华资源A份额与鹏华资源B份额的比例为1:1,份额折算后鹏华资源份额的基金份额净值、鹏华资源A份额与鹏华资源B份额的基金份额参考净值均调整为1.000元。
详细操作请参考《分级基金使用说明书》
答:契约型开放式、股票型基金
答:中国工商银行
答:中证A股资源产业指数,指数代码:000805。
中证A股资源产业指数是以中证全指为样本空间,由能源,多种金属与采矿、贵重金属与矿石、黄金、铝行业中总市值排名前50的股票构成,并采用二级行业内等权的加权方式,用以反映沪深A股资源类股票的整体表现。
答:中证A股资源产业指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%
中证A股资源产业指数是从中证全指指数样本股中挑选规模大、具有资源产业特征的公司股票组成样本股。根据中证行业分类方法,该指数样本股主要属于能源行业、原材料行业中的多种金属与采矿、贵重金属与矿石、黄金、铝等子行业,可以综合反映沪深两市具有资源产业特征的公司股票的整体走势,同时为投资者提供新的投资标的。
标的指数发生变更时,业绩比较基准随之发生变更,基金管理人应在取得基金托管人同意后,报中国证监会备案并公告。
答:本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括标的指数成份股及其备选成份股(含中小板及创业板股票)、新股(首次发行或增发等)、债券(含货币市场工具)和中国证监会允许基金投资的其它金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
本基金投资标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%,同时保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
答:紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化,力争将日均跟踪偏离度控制在0.35%以内,年跟踪误差控制在4%以内。
答:本基金的基金份额包括鹏华中证A股资源产业指数分级基金之基础份额(简称“鹏华资源份额”)、鹏华中证A股资源产业指数分级基金之A份额(简称“鹏华资源A份额”)、鹏华中证A股资源产业指数分级基金之B份额(简称“鹏华资源B份额”)。根据对基金财产及收益分配的不同安排,本基金的基金份额具有不同的风险收益特征。
鹏华资源A份额为稳健收益类份额,具有低风险且预期收益相对较低的风险收益特征,约定收益为“同期银行人民币一年期定期存款利率(税后)+3%”,鹏华资源B份额为积极收益类份额,具有高风险且预期收益相对较高的风险收益特征。
鹏华资源A份额与鹏华资源B份额的配比始终保持1:1的比率不变。
答:在存续期内,本基金(包括鹏华资源份额、鹏华资源A份额、鹏华资源B份额)不进行收益分配。
答:本基金属于股票型基金,其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金,为证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种。同时本基金为指数基金,通过跟踪标的指数表现,具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。
从本基金所分拆的两类基金份额来看,鹏华资源A份额为稳健收益类份额,具有低风险且预期收益相对较低的特征;鹏华资源B份额为积极收益类份额,具有高风险且预期收益相对较高的特征。
答:本基金通过场外和场内两种方式公开发售。
基金份额发售结束后,场外认购的全部份额将确认为鹏华资源份额,并登记在注册登记系统基金份额持有人深圳开放式基金账户下;场内认购的份额将按照1:1的比例确认为鹏华资源A份额与鹏华资源B份额,并登记在证券登记结算系统基金份额持有人深圳证券账户下。
鹏华中证A股资源产业指数分级基金于2012年8月27日——9月20日公开发行。
答:鹏华资源基础份额为可以申购、赎回但不能上市交易的基金份额,具有与标的指数相似的风险收益特征。
鹏华资源A份额与鹏华资源B份额为可以上市交易但不能申购、赎回的基金份额。
根据鹏华中证A股资源产业指数分级基金《招募说明书》规定,募集期限自基金份额发售之日起不超过3个月。基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购和赎回,具体业务办理时间在申购和赎回开始公告中规定。
答:基金份额的配对转换是指鹏华资源份额与鹏华资源A份额、鹏华资源B份额之间的转换,包括基金份额的分拆与合并:
1)基金份额的分拆,指基金份额持有人将其持有的鹏华资源份额按照2份鹏华资源份额对应1份鹏华资源A份额与1份鹏华资源B份额的比例进行转换的行为;
2)基金份额的合并,指基金份额持有人将其持有的鹏华资源A份额与鹏华资源B份额按照1份鹏华资源A份额与1份鹏华资源B份额对应2份鹏华资源份额的比例进行转换的行为。
鹏华资源份额的场内份额可以直接申请分拆与合并,场外份额通过跨系统转托管至场内后方可申请分拆与合并。
具体的操作流程参考《分级基金使用说明书》
答:鹏华中证A股资源产业指数分级基金的基金代码为160620。