鹏华中债1-3年农发行债券指数A类

基金简称及代码

鹏华中债1-3年农发行债券指数

A类009702 C类009703

基金类别

契约型开放式，债券型基金

基金托管人

中国农业银行股份有限公司

投资目标

本基金通过指数化投资，争取在扣除各项费用之前获得与标的指数相似的总回报，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。

投资范围

本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好实现投资目标，还可以投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的政策性金融债、债券回购以及银行存款。本基金不投资于除政策性金融债以外的债券资产。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于待偿期为1至3年的标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的80%；现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

业绩比较基准

中债-1-3年农发行债券指数收益率×95%+银行活期存款利率（税后）×5%

风险收益特征

本基金属于债券型基金，其预期的收益与风险低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的债券市场相似的风险收益特征。

拟任基金经理

费率结构

认购金额（元）

A类基金份额一般认购费率

M<100万

0.4%

100万≤M<500万

0.2%

M≥500万

每笔1000元

申购金额（元）

A类基金份额一般申购费率

M<100万

0.6%

100万≤M<500万

0.4%

M≥500万

每笔1000元

C类基金份额无认/申购费，销售服务费年费率为

持有期限（Y）

赎回费率（A 类和C类基金份额均适用相同的赎回费率）

Y＜7日

1.5%

7日≤Y<30日

0.1%

Y≥30日

0

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。对持续持有期不少于7日的投资者收取的赎回费总额的25%应归入基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。

其他费率

基金管理费

按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提

基金托管费

按前一日基金资产净值的0.05%年费率计提

最低认购金额

每个基金账户单笔最低认购金额为10元

收益分配原则

1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金收益每季度至少分配1次，每年收益分配次数最多为12次，每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的10%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；

2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；

3、A类基金份额和C类基金份额之间由于收取费用不同将导致在可供分配利润上有所不同；本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权；

4、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人可调整基金收益分配原则和支付方式，不需召开基金份额持有人大会。