| 管理费率（年）： |
1.5%
|
|
| 托管费率（年）： |
0.25%
|
|
申购费率（后端收费，仅限网上直销）
| 持有期限（T） |
申购费率 |
优惠申购费率 |
| T<1年 |
1.80% |
0.20% |
| 1年≤T<3年 |
1.00% |
0.10% |
| T≥3年 |
0.00% |
0.00% |
申购补差费率
申购费补差（外扣）＝转出净额×转入基金的申购费率/（1＋转入基金申购费率）－转出净额×转出基金申购费率/（1＋转出基金申购费率）
可转换基金列表：
以上信息仅作参考，具体内容请以该基金最新的份额发售公告、基金合同、招募说明书为准。
2020年第三季度报告
§1 投资组合报告
1.1 报告期末基金资产组合情况
|
序号
|
项目
|
金额（元）
|
占基金总资产的比例（%）
|
|
1
|
权益投资
|
537,167,961.22
|
93.48
|
|
|
其中：股票
|
537,167,961.22
|
93.48
|
|
2
|
基金投资
|
-
|
-
|
|
3
|
固定收益投资
|
-
|
-
|
|
|
其中：债券
|
-
|
-
|
|
|
资产支持证券
|
-
|
-
|
|
4
|
贵金属投资
|
-
|
-
|
|
5
|
金融衍生品投资
|
-
|
-
|
|
6
|
买入返售金融资产
|
-
|
-
|
|
|
其中：买断式回购的买入返售金融资产
|
-
|
-
|
|
7
|
银行存款和结算备付金合计
|
37,341,747.69
|
6.50
|
|
8
|
其他资产
|
112,361.78
|
0.02
|
|
9
|
合计
|
574,622,070.69
|
100.00
|
注：本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为186,841,661.69元，占净值比32.66%。
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
|
代码
|
行业类别
|
公允价值（元）
|
占基金资产净值比例（%）
|
|
A
|
农、林、牧、渔业
|
-
|
-
|
|
B
|
采矿业
|
-
|
-
|
|
C
|
制造业
|
142,201,147.73
|
24.86
|
|
D
|
电力、热力、燃气及水生产和供应业
|
-
|
-
|
|
E
|
建筑业
|
13,029.12
|
0.00
|
|
F
|
批发和零售业
|
160,522.75
|
0.03
|
|
G
|
交通运输、仓储和邮政业
|
64,069.26
|
0.01
|
|
H
|
住宿和餐饮业
|
-
|
-
|
|
I
|
信息传输、软件和信息技术服务业
|
145,273,865.27
|
25.39
|
|
J
|
金融业
|
46,743,166.20
|
8.17
|
|
K
|
房地产业
|
-
|
-
|
|
L
|
租赁和商务服务业
|
-
|
-
|
|
M
|
科学研究和技术服务业
|
4,347,200.00
|
0.76
|
|
N
|
水利、环境和公共设施管理业
|
57,307.34
|
0.01
|
|
O
|
居民服务、修理和其他服务业
|
-
|
-
|
|
P
|
教育
|
-
|
-
|
|
Q
|
卫生和社会工作
|
-
|
-
|
|
R
|
文化、体育和娱乐业
|
11,465,991.86
|
2.00
|
|
S
|
综合
|
-
|
-
|
|
|
合计
|
350,326,299.53
|
61.23
|
1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
|
行业类别
|
公允价值（人民币）
|
占基金资产净值比例（%）
|
|
能源
|
-
|
-
|
|
原材料
|
-
|
-
|
|
工业
|
10,250,180.93
|
1.79
|
|
非日常生活消费品
|
52,328,643.82
|
9.15
|
|
日常消费品
|
-
|
-
|
|
医疗保健
|
15,307,178.11
|
2.68
|
|
金融
|
-
|
-
|
|
信息技术
|
57,329,177.84
|
10.02
|
|
通信服务
|
51,626,480.99
|
9.02
|
|
公用事业
|
-
|
-
|
|
房地产
|
-
|
-
|
|
合计
|
186,841,661.69
|
32.66
|
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
|
序号
|
股票代码
|
股票名称
|
数量（股）
|
公允价值（元）
|
占基金资产净值比例（%）
|
|
1
|
03690
|
美团点评－Ｗ
|
246,282
|
52,328,643.82
|
9.15
|
|
2
|
00700
|
腾讯控股
|
114,862
|
51,626,480.99
|
9.02
|
|
3
|
01810
|
小米集团－Ｗ
|
2,528,200
|
45,431,309.04
|
7.94
|
|
4
|
300059
|
东方财富
|
1,604,580
|
38,493,874.20
|
6.73
|
|
5
|
002475
|
立讯精密
|
362,149
|
20,689,572.37
|
3.62
|
|
6
|
600570
|
恒生电子
|
195,420
|
19,266,457.80
|
3.37
|
|
7
|
600438
|
通威股份
|
637,600
|
16,947,408.00
|
2.96
|
|
8
|
002410
|
广联达
|
211,700
|
15,443,515.00
|
2.70
|
|
9
|
00241
|
阿里健康
|
922,662
|
15,307,178.11
|
2.68
|
|
10
|
600588
|
用友网络
|
364,470
|
13,926,398.70
|
2.43
|
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：无。
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：无。
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注：无。
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：无。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：无。
1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：无。
1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目标，选择流动性好、交易活跃的股指期货合约，充分考虑股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投资效果，实现股票组合的超额收益。
1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.10.1 本期国债期货投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
1.10.3 本期国债期货投资评价
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
1.11 投资组合报告附注
1.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
用友网络
用友网络本次公告原因为公司拟非公开发行股票，公司对最近五年被证券监管部门和上海证券交易所处罚或采取监管措施及整改情况进行了自查，具体情况说明如下：
因公司在2019年以集中竞价交易方式回购股份中，实际回购完成金额占回购计划金额的46.91%，未完成原有回购计划。2020年2月28日，上海证券交易所对公司及董事长予以口头警示。
整改情况：公司收到口头警示后高度重视，组织加强公司董事、监事和高级管理人员对《上海证券交易所股票上市规则》及回购股份业务规则的学习，未来公司在研究制定回购股份等重大事项时要更加审慎，杜绝类似情况再次发生。
除上述情况外，公司最近一年不存在其他被证券监管部门和上海证券交易所采取监管措施的情形。在未来日常经营中，公司将在证券监管部门和上海证券交易所的监管和指导下，继续严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《用友网络科技股份有限公司章程》以及证券监管部门的有关规定和要求规范运作，不断提升和完善公司法人治理机制，加强规范运作，促进公司持续、稳定、健康发展。
对该证券的投资决策程序的说明：本基金管理人长期跟踪研究该公司，认为公司的上述监管措施对公司并不产生实质性影响。上述通告对该公司债券（股票）的投资价值不产生重大影响。该证券的投资已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。
1.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。
1.11.3 其他资产构成
|
序号
|
名称
|
金额（元）
|
|
1
|
存出保证金
|
105,676.53
|
|
2
|
应收证券清算款
|
-
|
|
3
|
应收股利
|
-
|
|
4
|
应收利息
|
6,685.25
|
|
5
|
应收申购款
|
-
|
|
6
|
其他应收款
|
-
|
|
7
|
待摊费用
|
-
|
|
8
|
其他
|
-
|
|
9
|
合计
|
112,361.78
|
1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：无。
1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：无。
1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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