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产品名称：鹏华兴康灵活配置混合型证券投资基金A类

单位面值： 1.00元人民币

最低认购/申购金额： 10元

鹏华兴康混合A类基金代码： 004096

基金管理人：鹏华基金管理有限公司

基金托管人：兴业银行股份有限公司

成立日期： 2018-06-12

注册登记人：鹏华基金管理有限公司

基金类型：开放型混合

业绩表现 (截至日期:20180813)

本周以来

0.20 %

今年以来

-2.52 %

过去六月

-2.05 %

过去一年

1.62 %

成立以来

4.51 %

鹏华兴康混合A类走势图

数据来源：WIND，本数据仅供参考，鹏华基金不保证其准确性，也不构成相关的业绩保证或投资建议。
风险提示：基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩和其投资人员取得的过往业绩并不预示其未来表现，也不构成本基金业绩表现的保证。基金投资需谨慎。

产品说明

项目	内容
基金名称	鹏华兴康灵活配置混合型证券投资基金A类
基金运作方式和类型	开放型混合
基金投资范围	本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、地方政府债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券、中小企业私募债等）、货币市场工具、同业存单、债券回购、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为0%－95%；基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做相应调整。
投资目标	本基金在科学严谨的资产配置框架下，力争基金资产的保值增值。
业绩比较基准	沪深300指数收益率×40%+中证全债指数收益率×60%
风险收益特征	本基金属于混合型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金，低于股票型基金。
收益分配	1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金管理人可以根据实际情况进行收益分配，具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配； 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、A类基金份额和C类基金份额之间由于A类基金份额不收取而C类基金份额收取销售服务费将导致在可供分配利润上有所不同；本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权； 5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人可调整基金收益分配原则和支付方式，不需召开基金份额持有人大会。
最低认购金额	每个基金账户单笔最低申购金额为10元

鹏华兴康混合A类

截止日期	最新净值	累计净值	日涨跌	基金资产净值	本周以来	今年以来	过去六月	过去一年	成立以来

鹏华兴康混合A类走势图

管理费率（年）：	0.6%
托管费率（年）：	0.1%

持有期限（T）	申购费率	优惠申购费率
T<1年	~~1.80%~~	0.20%
1年≤T<3年	~~1.00%~~	0.10%
T≥3年	0.00%	0.00%

申购补差费率

申购费补差（外扣）＝转出净额×转入基金的申购费率/（1＋转入基金申购费率）－转出净额×转出基金申购费率/（1＋转出基金申购费率）

可转换基金列表：

以上信息仅作参考，具体内容请以该基金最新的份额发售公告、基金合同、招募说明书为准。

2018年半年度报告

期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

序号

项目

金额

占基金总资产的比例（%）

1

权益投资

4,520,117.56

17.67

其中：股票

4,520,117.56

17.67

2

基金投资

-

-

3

固定收益投资

5,075,000.00

19.84

其中：债券

5,075,000.00

19.84

   资产支持证券

-

-

4

贵金属投资

-

-

5

金融衍生品投资

-

-

6

买入返售金融资产

-

-

其中：买断式回购的买入返售金融资产

-

-

7

银行存款和结算备付金合计

15,280,355.48

59.75

8

其他各项资产

699,064.21

2.73

9

合计

25,574,537.25

100.00

报告期末按行业分类的股票投资组合

报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码

行业类别

公允价值（元）

占基金资产净值比例（％）

A

农、林、牧、渔业

-

-

B

采矿业

-

-

C

制造业

2,850,620.18

11.44

D

电力、热力、燃气及水生产和供应业

-

-

E

建筑业

511,600.00

2.05

F

批发和零售业

-

-

G

交通运输、仓储和邮政业

-

-

H

住宿和餐饮业

-

-

I

信息传输、软件和信息技术服务业

-

-

J

金融业

791,897.38

3.18

K

房地产业

366,000.00

1.47

L

租赁和商务服务业

-

-

M

科学研究和技术服务业

-

-

N

水利、环境和公共设施管理业

-

-

O

居民服务、修理和其他服务业

-

-

P

教育

-

-

Q

卫生和社会工作

-

-

R

文化、体育和娱乐业

-

-

S

综合

-

-

合计

4,520,117.56

18.13

报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

注:无。

期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

金额单位：人民币元

序号

股票代码

股票名称

数量（股）

公允价值（元）

占基金资产净值比例（％）

1

002563

森马服饰

40,000

572,000.00

2.29

2

600771

广誉远

10,000

549,600.00

2.20

3

002051

中工国际

40,000

511,600.00

2.05

4

300713

英可瑞

12,614

492,828.98

1.98

5

601318

中国平安

7,861

460,497.38

1.85

6

600436

片仔癀

4,000

447,720.00

1.80

7

600048

保利地产

30,000

366,000.00

1.47

8

600030

中信证券

20,000

331,400.00

1.33

9

002892

科力尔

11,000

328,900.00

1.32

10

600276

恒瑞医药

3,120

236,371.20

0.95

11

601877

正泰电器

10,000

223,200.00

0.90

报告期内股票投资组合的重大变动

累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

序号

股票代码

股票名称

本期累计买入金额

占期初基金资产净值比例(%)

1

601877

正泰电器

2,264,462.00

0.45

2

601988

中国银行

1,995,750.00

0.39

3

300188

美亚柏科

1,556,735.00

0.31

4

002092

中泰化学

1,497,957.04

0.29

5

600030

中信证券

1,328,361.00

0.26

6

002563

森马服饰

1,111,682.00

0.22

7

601939

建设银行

1,005,000.00

0.20

8

300166

东方国信

1,001,000.00

0.20

9

002419

天虹股份

951,746.00

0.19

10

002202

金风科技

811,209.00

0.16

11

600196

复星医药

760,952.00

0.15

12

600436

片仔癀

701,200.00

0.14

13

600771

广誉远

595,554.00

0.12

14

002648

卫星石化

530,402.25

0.10

15

300498

温氏股份

518,336.00

0.10

16

600029

南方航空

506,891.00

0.10

17

600019

宝钢股份

505,980.00

0.10

18

000338

潍柴动力

499,027.00

0.10

19

300059

东方财富

494,700.00

0.10

20

002821

凯莱英

492,750.00

0.10

注:买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

序号

股票代码

股票名称

本期累计卖出金额

占期初基金资产净值比例(%)

1

601318

中国平安

14,806,793.74

2.91

2

600030

中信证券

9,029,581.00

1.78

3

000581

威孚高科

5,623,989.75

1.11

4

601988

中国银行

5,113,160.00

1.01

5

001979

招商蛇口

4,545,038.00

0.89

6

600048

保利地产

4,392,443.94

0.86

7

601939

建设银行

4,261,263.25

0.84

8

002081

金螳螂

4,203,156.00

0.83

9

000921

海信科龙

3,772,097.00

0.74

10

000776

广发证券

3,756,113.00

0.74

11

601328

交通银行

3,412,511.00

0.67

12

601155

新城控股

3,394,798.82

0.67

13

002048

宁波华翔

3,206,338.90

0.63

14

002223

鱼跃医疗

3,015,728.00

0.59

15

000661

长春高新

2,889,766.00

0.57

16

002419

天虹股份

2,832,221.82

0.56

17

002727

一心堂

2,551,276.06

0.50

18

002251

步步高

2,452,950.96

0.48

19

600028

中国石化

2,436,328.00

0.48

20

000999

华润三九

2,408,813.52

0.47

注:卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位: 人民币元

买入股票成本（成交）总额

23,134,389.47

卖出股票收入（成交）总额

148,065,363.94

注:买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

序号

债券品种

公允价值

占基金资产净值比例（％）

1

国家债券

-

-

2

央行票据

-

-

3

金融债券

5,075,000.00

20.36

其中：政策性金融债

5,075,000.00

20.36

4

企业债券

-

-

5

企业短期融资券

-

-

6

中期票据

-

-

7

可转债（可交换债）

-

-

8

同业存单

-

-

9

其他

-

-

10

合计

5,075,000.00

20.36

期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  金额单位：人民币元

序号

债券代码

债券名称

数量（张）

公允价值

占基金资产净值比例（%）

1

018002

国开1302

50,000

5,075,000.00

20.36

注:以上为本期末本基金持有所有债券。

期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细

注:无。

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注:无。

期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注:无。

报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

注:本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。

本基金投资股指期货的投资政策

注:本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。

报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本期国债期货投资政策

注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。

报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。

本期国债期货投资评价

注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。

投资组合报告附注

基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年收到公开谴责、处罚的情形

本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。

基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库

期末其他各项资产构成

单位：人民币元

序号

名称

金额

1

存出保证金

60,135.25

2

应收证券清算款

488,981.01

3

应收股利

-

4

应收利息

149,448.25

5

应收申购款

499.70

6

其他应收款

-

7

待摊费用

-

8

其他

-

9

合计

699,064.21

期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：无。

期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

金额单位：人民币元

序号

股票代码

股票名称

流通受限部分的公允价值

占基金资产净值比例（%）

流通受限情况说明

1

002051

中工国际

511,600.00

2.05

重大事项

2

300713

英可瑞

492,828.98

1.98

新股流通受限

3

002892

科力尔

328,900.00

1.32

新股流通受限

投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。

-

销售网点代销网点

基金销售网点	办公地址	客服电话	传真	联系人
鹏华基金管理有限公司直销中心	深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层	0755-82021233	0755-82021155	吕奇志
鹏华基金管理有限公司北京分公司	北京市西城区金融大街甲9号金融街中心南楼502房	010-88082426	010-88082018	张圆圆
鹏华基金管理有限公司上海分公司	上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦801B室	021-68876878	021-68876821	李化怡
鹏华基金管理有限公司武汉分公司	武汉市江汉区建设大道568号新世界国贸大厦I座3305室	027-85557881	027-85557973	祁明兵
鹏华基金管理有限公司广州分公司	广州市天河区珠江新城华夏路10号富力中心24楼07单元	020-38927993	020-38927990	周樱

商业银行
机构名称	官网	联系方式
南京银行股份有限公司	www.njcb.com.cn	95302
交通银行股份有限公司	www.bankcomm.com	95559
江苏张家港农村商业银行股份有限公司	www.zrcbank.com	0512-96065
珠海华润银行股份有限公司	www.crbank.com.cn	400-880-0338或96588（广东省外请加拨0756）
东莞农村商业银行股份有限公司	www.drcbank.com	0769-961122
福建海峡银行股份有限公司	www.fjhxbank.com	400-893-9999
中信银行股份有限公司	bank.ecitic.com	95558
中国民生银行股份有限公司	www.cmbc.com.cn	95568
兴业银行股份有限公司	www.cib.com.cn	95561
上海银行股份有限公司	www.bosc.cn	95594
上海浦东发展银行股份有限公司	www.spdb.com.cn	95528
平安银行股份有限公司	bank.pingan.com	95511-3
江苏江南农村商业银行股份有限公司	www.jnbank.com.cn	0519-96005
江苏银行股份有限公司	www.jsbchina.cn	95319
宁波银行股份有限公司	www.nbcb.com.cn	95574

证券公司
机构名称	官网	联系方式
华融证券股份有限公司	www.hrsec.com.cn	95390
国金证券股份有限公司	www.gjzq.com.cn	95310
信达证券股份有限公司	www.cindasc.com	95321
民生证券股份有限公司	www.mszq.com	95376
西南证券股份有限公司	www.swsc.com.cn	95355、4008096096
华鑫证券有限责任公司	www.cfsc.com.cn	95323
西部证券股份有限公司	www.west95582.com	95582
天风证券股份有限公司	www.tfzq.com	95391/4008005000
开源证券股份有限公司	www.kysec.cn	95325
第一创业证券股份有限公司	www.firstcapital.com.cn	95358
中国银河证券股份有限公司	www.chinastock.com.cn	4008-888-888或95551
中信证券股份有限公司	www.cs.ecitic.com	95548
海通证券股份有限公司	www.htsec.com	95553
中信建投证券股份有限公司	www.csc108.com	95587/4008-888-108
国信证券股份有限公司	www.guosen.com.cn	95536
中信证券（山东）有限责任公司	sd.citics.com	95548
长江证券股份有限公司	www.95579.com	95579/4008-888-999
湘财证券股份有限公司	www.xcsc.com	95351
申万宏源证券有限公司	www.swhysc.com	95523
长城证券股份有限公司	www.cgws.com	95514
中泰证券股份有限公司	www.zts.com.cn	95538
光大证券股份有限公司	www.ebscn.com	95525
平安证券股份有限公司	stock.pingan.com	95511-8
安信证券股份有限公司	www.essence.com.cn	95517或4008-001-001
渤海证券股份有限公司	www.ewww.com.cn	400-651-5988
华西证券股份有限公司	www.hx168.com.cn	95584
中国国际金融股份有限公司	www.cicc.com.cn	4009101166
中国中金财富证券有限公司	www.ciccwm.com	95532
中信证券华南股份有限公司	www.gzs.com.cn	95548

期货公司
机构名称	官网	联系方式
中信建投期货有限公司	www.cfc108.com	4008877780
中信期货有限公司	www.citicsf.com	400-990-8826

第三方销售机构
机构名称	官网	联系方式
上海陆金所基金销售有限公司	www.lufunds.com	400-821-9031
上海天天基金销售有限公司	www.1234567.com.cn	400-1818-188
北京蛋卷基金销售有限公司	danjuanapp.com	400-159-9288
北京新浪仓石基金销售有限公司	www.xincai.com	010-62675369

鹏华兴康定期开放混合基金的收益分配原则为？

答：1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金管理人可以根据实际情况进行收益分配，具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；
2、本基金收益采用现金方式；
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4、每一基金份额享有同等分配权；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

鹏华兴康定期开放混合基金风险收益特征是？

答：本基金属于混合型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金，低于股票型基金，属于证券投资基金中中高风险、中高预期收益的品种。

鹏华兴康定期开放混合基金的投资比例为？

答：本基金的投资组合比例为：封闭期内，股票资产占基金资产的比例为0%－100%；开放期内，股票资产占基金资产的比例为0%－95%，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做相应调整。

鹏华兴康定期开放混合基金的投资范围包括？

答：本基金的投资范围为：具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、地方政府债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券、中小企业私募债等）、货币市场工具、同业存单、债券回购、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

鹏华兴康定期开放混合基金的投资目标是？

答：本基金的投资目标为：在严格控制风险的基础上，通过定期开放的形式保持适度流动性，力求取得超越基金业绩比较基准的收益。

鹏华兴康定期开放混合基金的封闭期和开放期是？

答：1、封闭期：本基金的封闭期为自基金合同生效之日（含）起或自每一开放期结束之日次日（含）起至6个月后的对应日的前一日止。如该对应日不存在对应日期或为非工作日，则顺延至下一工作日。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易。
2、开放期：一般情况下，本基金的开放期为自封闭期结束之日后第一个工作日（含）起不少于五个工作日、不超过二十个工作日的期间，具体期间由基金管理人在封闭期结束前公告说明。开放期内，本基金采取开放运作方式，投资人可在开放时间办理基金份额的申购、赎回或其他业务，开放期未赎回的份额将自动转入下一个封闭期。

鹏华兴康定期开放混合基金的注册登记机构是？

答：鹏华基金管理有限公司

鹏华兴康定期开放混合基金的托管人是？

答：兴业银行股份有限公司

鹏华兴康定期开放混合基金的基金代码是？

答：004096

序号	项目	金额	占基金总资产的比例（%）
1	权益投资	4,520,117.56	17.67
	其中：股票	4,520,117.56	17.67
2	基金投资	-	-
3	固定收益投资	5,075,000.00	19.84
	其中：债券	5,075,000.00	19.84
	资产支持证券	-	-
4	贵金属投资	-	-
5	金融衍生品投资	-	-
6	买入返售金融资产	-	-
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	-	-
7	银行存款和结算备付金合计	15,280,355.48	59.75
8	其他各项资产	699,064.21	2.73
9	合计	25,574,537.25	100.00

代码	行业类别	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
A	农、林、牧、渔业	-	-
B	采矿业	-	-
C	制造业	2,850,620.18	11.44
D	电力、热力、燃气及水生产和供应业	-	-
E	建筑业	511,600.00	2.05
F	批发和零售业	-	-
G	交通运输、仓储和邮政业	-	-
H	住宿和餐饮业	-	-
I	信息传输、软件和信息技术服务业	-	-
J	金融业	791,897.38	3.18
K	房地产业	366,000.00	1.47
L	租赁和商务服务业	-	-
M	科学研究和技术服务业	-	-
N	水利、环境和公共设施管理业	-	-
O	居民服务、修理和其他服务业	-	-
P	教育	-	-
Q	卫生和社会工作	-	-
R	文化、体育和娱乐业	-	-
S	综合	-	-
	合计	4,520,117.56	18.13

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
1	002563	森马服饰	40,000	572,000.00	2.29
2	600771	广誉远	10,000	549,600.00	2.20
3	002051	中工国际	40,000	511,600.00	2.05
4	300713	英可瑞	12,614	492,828.98	1.98
5	601318	中国平安	7,861	460,497.38	1.85
6	600436	片仔癀	4,000	447,720.00	1.80
7	600048	保利地产	30,000	366,000.00	1.47
8	600030	中信证券	20,000	331,400.00	1.33
9	002892	科力尔	11,000	328,900.00	1.32
10	600276	恒瑞医药	3,120	236,371.20	0.95
11	601877	正泰电器	10,000	223,200.00	0.90

买入股票成本（成交）总额	23,134,389.47
卖出股票收入（成交）总额	148,065,363.94

序号	债券品种	公允价值	占基金资产净值比例（％）
1	国家债券	-	-
2	央行票据	-	-
3	金融债券	5,075,000.00	20.36
	其中：政策性金融债	5,075,000.00	20.36
4	企业债券	-	-
5	企业短期融资券	-	-
6	中期票据	-	-
7	可转债（可交换债）	-	-
8	同业存单	-	-
9	其他	-	-
10	合计	5,075,000.00	20.36

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值	占基金资产净值比例（%）
1	018002	国开1302	50,000	5,075,000.00	20.36

序号	名称	金额
1	存出保证金	60,135.25
2	应收证券清算款	488,981.01
3	应收股利	-
4	应收利息	149,448.25
5	应收申购款	499.70
6	其他应收款	-
7	待摊费用	-
8	其他	-
9	合计	699,064.21