产品名称：
鹏华永盛一年定期开放债券型证券投资基金
单位面值：
1.00元人民币
最低认购/申购金额：
10元
鹏华永盛定期开放债券 基金代码：
003662
基金管理人： 鹏华基金管理有限公司
基金托管人： 招商银行股份有限公司
成立日期： 2016-12-29
注册登记人： 鹏华基金管理有限公司
基金类型： 契约型开放式，债券型基金
业绩表现
(截至日期:20210106)
鹏华永盛定期开放债券 走势图
数据来源：WIND，本数据仅供参考，鹏华基金不保证其准确性，也不构成相关的业绩保证或投资建议。
风险提示：基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩和其投资人员取得的过往业绩并不预示其未来表现，也不构成本基金业绩表现的保证。基金投资需谨慎。
祝松
先生
祝松先生，国籍中国，经济学硕士，15年证券从业经验。曾任职于中国工商银行深圳市分行资金营运部，从事债券投资及理财产品组合投资管理；招商银行总行金融市场部，担任代客理财投资经理，从事人民币理财产品组合的投资管理工作。2014年1月加盟鹏华基金管理有限公司，从事债券投资管理工作；现担任公募债券投资部副总经理、基金经理。2014年02月至2019年09月担任鹏华丰润债券型证券投资基金(LOF)基金经理,2014年02月至2018年04月担任鹏华普天债券证券投资基金基金经理,2014年03月至今担任鹏华产业债债券型证券投资基金基金经理,2015年03月至2018年03月担任鹏华双债加利债券型证券投资基金基金经理,2015年12月至2018年04月担任鹏华丰华债券型证券投资基金基金经理,2016年02月至2018年04月担任鹏华弘泰灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2016年06月至2018年04月担任鹏华金城保本混合型证券投资基金基金经理,2016年06月至2019年11月担任鹏华丰茂债券型证券投资基金基金经理,2016年12月至2019年11月担任鹏华丰惠债券型证券投资基金基金经理,2016年12月至今担任鹏华永盛一年定期开放债券型证券投资基金基金经理,2016年12月至2018年07月担任鹏华丰盈债券型证券投资基金基金经理,2017年03月至今担任鹏华永安18个月定期开放债券型证券投资基金基金经理,2017年05月至今担任鹏华永泰18个月定期开放债券型证券投资基金基金经理,2018年01月至2019年09月担任鹏华永泽18个月定期开放债券型证券投资基金基金经理,2018年02月至2019年11月担任鹏华丰达债券型证券投资基金基金经理,2019年06月至今担任鹏华尊晟3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理,2019年08月至今担任鹏华金利债券型证券投资基金基金经理,2019年08月至今担任鹏华尊信 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理,2019年09月至今担任鹏华丰泽债券型证券投资基金（LOF） 基金经理,2019年10月至今担任鹏华尊享6个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理,2020年03月至今担任鹏华丰诚债券型证券投资基金基金经理,祝松先生具备基金从业资格。
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| 管理费率（年）： |
0.4%
|
|
| 托管费率（年）： |
0.1%
|
|
申购费率（后端收费，仅限网上直销）
| 持有期限（T） |
申购费率 |
优惠申购费率 |
| T<1年 |
1.80% |
0.20% |
| 1年≤T<3年 |
1.00% |
0.10% |
| T≥3年 |
0.00% |
0.00% |
申购补差费率
申购费补差（外扣）＝转出净额×转入基金的申购费率/（1＋转入基金申购费率）－转出净额×转出基金申购费率/（1＋转出基金申购费率）
可转换基金列表：
以上信息仅作参考，具体内容请以该基金最新的份额发售公告、基金合同、招募说明书为准。
2020年第三季度报告
§1 投资组合报告
1.1 报告期末基金资产组合情况
|
序号
|
项目
|
金额（元）
|
占基金总资产的比例（%）
|
|
1
|
权益投资
|
-
|
-
|
|
|
其中：股票
|
-
|
-
|
|
2
|
基金投资
|
-
|
-
|
|
3
|
固定收益投资
|
4,002,896,986.62
|
90.75
|
|
|
其中：债券
|
3,898,896,986.62
|
88.40
|
|
|
资产支持证券
|
104,000,000.00
|
2.36
|
|
4
|
贵金属投资
|
-
|
-
|
|
5
|
金融衍生品投资
|
-
|
-
|
|
6
|
买入返售金融资产
|
-
|
-
|
|
|
其中：买断式回购的买入返售金融资产
|
-
|
-
|
|
7
|
银行存款和结算备付金合计
|
113,631,331.60
|
2.58
|
|
8
|
其他资产
|
294,167,158.97
|
6.67
|
|
9
|
合计
|
4,410,695,477.19
|
100.00
|
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
注：无。
1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：无。
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
注：无。
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
|
序号
|
债券品种
|
公允价值（元）
|
占基金资产净值比例（%）
|
|
1
|
国家债券
|
-
|
-
|
|
2
|
央行票据
|
-
|
-
|
|
3
|
金融债券
|
139,630,000.00
|
4.87
|
|
|
其中：政策性金融债
|
-
|
-
|
|
4
|
企业债券
|
2,139,781,500.00
|
74.57
|
|
5
|
企业短期融资券
|
353,586,600.00
|
12.32
|
|
6
|
中期票据
|
1,112,726,000.00
|
38.78
|
|
7
|
可转债（可交换债）
|
153,172,886.62
|
5.34
|
|
8
|
同业存单
|
-
|
-
|
|
9
|
其他
|
-
|
-
|
|
10
|
合计
|
3,898,896,986.62
|
135.87
|
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
|
序号
|
债券代码
|
债券名称
|
数量（张）
|
公允价值（元）
|
占基金资产净值比例（%）
|
|
1
|
112871
|
19珠纾02
|
900,000
|
90,513,000.00
|
3.15
|
|
2
|
101800853
|
18兴泸MTN001
|
800,000
|
81,432,000.00
|
2.84
|
|
3
|
175102
|
20漳九Y1
|
800,000
|
80,016,000.00
|
2.79
|
|
4
|
175005
|
20电投Y7
|
800,000
|
79,568,000.00
|
2.77
|
|
5
|
175025
|
20铁Y09
|
800,000
|
79,528,000.00
|
2.77
|
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
|
序号
|
证券代码
|
证券名称
|
数量（份）
|
公允价值（元）
|
占基金资产净值比例（%）
|
|
1
|
137172
|
世武01
|
380,000
|
38,000,000.00
|
1.32
|
|
2
|
168263
|
碧山01优
|
360,000
|
36,000,000.00
|
1.25
|
|
3
|
137104
|
中借04A
|
300,000
|
30,000,000.00
|
1.05
|
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：无。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：无。
1.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.9.1 本期国债期货投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
1.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
1.9.3 本期国债期货投资评价
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
1.10 投资组合报告附注
1.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
南京证券
关于收到纪律处分正式决定文件的公告（20191203），具体如下：
2019年10月8日，南京证券股份有限公司（以下简称“公司”）分别收到上海证券交易所和深圳证券交易所下发的纪律处分事先告知文件，上海证券交易所和深圳证券交易所拟对公司作出暂停股票质押回购交易权限3个月的纪律处分，具体情况详见公司于2019年10月10日披露的相关公告（临2019-45号）。就前述事项，上海证券交易所和深圳证券交易所于近日分别向公司下发正式的纪律处分决定文件，现将相关情况公告如下：
一、上海证券交易所《关于对南京证券股份有限公司予以纪律处分的决定》（纪律处分决定书〔2019〕113号）主要内容
根据中国证券监督管理委员会江苏监管局《关于对南京证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》（行政监管措施决定书〔2019〕75号），公司在开展股票质押式回购交易中，存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题。经上海证券交易所纪律处分委员会审核通过，上海证券交易所作出如下纪律处分决定：对公司予以暂停股票质押式回购交易（限于新增初始交易）相关权限3个月的纪律处分，即自2019年11月30日（含当日）至2020年2月29日（含当日），不得新增股票质押式回购交易业务初始交易。
二、深圳证券交易所《关于对南京证券股份有限公司给予纪律处分的决定》（深证会〔2019〕462号）主要内容
根据中国证券监督管理委员会江苏监管局《关于对南京证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》（行政监管措施决定书〔2019〕75号），公司在开展股票质押式回购交易中，存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题，经深圳证券交易所纪律处分委员会审议通过，深圳证券交易所作出如下处分决定：对公司作出暂停股票质押回购交易权限3个月的处分，自2019年11月30日起（含当日）至2020年2月29日止（含当日），不得新增股票质押回购初始交易。
公司高度重视股票质押回购业务的合规经营和风险管理，对于存在的问题，公司严格按照监管要求积极整改。公司将引以为戒，切实加强风险管控，促进业务平稳健康发展。公司目前经营情况正常，敬请投资者注意投资风险。
关于收到纪律处分事先告知文件的公告（20191010），具体如下：
南京证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 10 月 8 日分别收到上海证券交易所会员部下发的《纪律处分意向书》（上证会函〔2019〕179 号）和深圳证券交易所会员管理部下发的《纪律处分事先告知书》（会员部处分告知书〔2019〕第〔5〕号），现将相关情况披露如下：
一、上海证券交易所会员部下发的《纪律处分意向书》（上证会函〔2019〕179 号）主要内容如下：
“根据中国证券监督管理委员会江苏监管局《关于对南京证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》（行政监管措施决定书〔2019〕75 号），你公司在开展股票质押式回购交易中，存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题。你公司上述相关行为涉嫌违反了《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》第十五条、第七十二条相关规定。
根据《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》第十条、《上海证券交易所会员管理规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的相关规定，我部拟提请本所纪律处分委员会审核，对你公司予以暂停股票质押式回购交易权限 3 个月的纪律处分。
你公司应于收到本纪律处分意向书后 5 个交易日内，书面回复本所，回复中应说明本纪律处分意向书的送达及异议情况。如有异议，应附上相关证据材料。
你公司如要求听证，应当在收到纪律处分意向书后 5 个交易日内，以书面方式向我部提出，其中应当载明要求听证的具体事项及申辩事由。你公司如逾期不回复，将视为本纪律处分意向书已送达且你公司无异议并不要求听证。”
二、深圳证券交易所会员管理部下发的《纪律处分事先告知书》（会员部处分告知书〔2019〕第〔5〕号）主要内容如下：
“根据中国证券监督管理委员会江苏监管局《关于对南京证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》（行政监管措施决定书〔2019〕75 号），你公司在开展股票质押式回购交易中，存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题。你公司上述行为涉嫌违反本所《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（2018 年修订）》第十五条、第七十三条的规定。
依据本所《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（2018 年修订）》第十条、《会员管理规则（2015 年修订）》第 12.1 条的规定，本所拟对你公司作出暂停股票质押回购交易权限 3 个月的处分。
请你公司在收到本告知书之日起五个交易日内向我部发回附件《送达回执》。你公司可以在收到本告知书之日起十个交易日内向我部提出书面陈述和申辩，并提供相关证据，逾期视为放弃陈述和申辩的权利。根据本所《自律监管听证程序细则》的相关规定，你公司还可申请听证，如申请听证的，应当在收到本告知书之日起五个交易日内，以书面形式向我部提出申请，逾期视为放弃听证的权利。
你公司提出的申辩事实、理由和证据，经核实成立的，将予以采纳；如果你公司放弃听证、陈述和申辩的权利，我部将依照本所相关业务规则办理。”
公司高度重视股票质押回购业务的合规经营和风险管理，自开展该项业务以来没有发生过风险事项，对于存在的问题，公司将进一步强化合规管理，积极按照监管要求予以整改。目前，公司经营情况正常。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
对该证券的投资决策程序的说明：本基金管理人长期跟踪研究该公司，认为公司的上述违规行为对公司并不产生实质性影响。上述通告对该公司债券的投资价值不产生重大影响。该证券的投资已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。
1.10.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。
1.10.3 其他资产构成
|
序号
|
名称
|
金额（元）
|
|
1
|
存出保证金
|
116,574.82
|
|
2
|
应收证券清算款
|
244,996,298.92
|
|
3
|
应收股利
|
-
|
|
4
|
应收利息
|
49,054,285.23
|
|
5
|
应收申购款
|
-
|
|
6
|
其他应收款
|
-
|
|
7
|
待摊费用
|
-
|
|
8
|
其他
|
-
|
|
9
|
合计
|
294,167,158.97
|
1.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
|
序号
|
债券代码
|
债券名称
|
公允价值（元）
|
占基金资产净值比例（%）
|
|
1
|
113537
|
文灿转债
|
10,466,235.30
|
0.36
|
|
2
|
110056
|
亨通转债
|
10,028,802.60
|
0.35
|
|
3
|
128097
|
奥佳转债
|
7,704,080.00
|
0.27
|
|
4
|
113550
|
常汽转债
|
6,405,088.10
|
0.22
|
|
5
|
113571
|
博特转债
|
6,288,510.00
|
0.22
|
|
6
|
113534
|
鼎胜转债
|
5,432,491.40
|
0.19
|
|
7
|
110064
|
建工转债
|
5,356,587.60
|
0.19
|
|
8
|
110066
|
盛屯转债
|
5,276,530.00
|
0.18
|
|
9
|
128075
|
远东转债
|
3,237,250.00
|
0.11
|
|
10
|
113557
|
森特转债
|
2,424,513.00
|
0.08
|
|
11
|
128092
|
唐人转债
|
2,079,200.00
|
0.07
|
|
12
|
110059
|
浦发转债
|
2,046,200.00
|
0.07
|
|
13
|
128099
|
永高转债
|
1,991,605.60
|
0.07
|
|
14
|
128065
|
雅化转债
|
1,696,217.00
|
0.06
|
|
15
|
113029
|
明阳转债
|
1,598,848.30
|
0.06
|
|
16
|
128034
|
江银转债
|
1,398,410.00
|
0.05
|
|
17
|
123022
|
长信转债
|
1,295,520.00
|
0.05
|
|
18
|
128058
|
拓邦转债
|
1,261,896.72
|
0.04
|
|
19
|
132007
|
16凤凰EB
|
1,125,300.00
|
0.04
|
|
20
|
113553
|
金牌转债
|
1,070,880.00
|
0.04
|
|
21
|
128051
|
光华转债
|
1,051,931.70
|
0.04
|
|
22
|
123044
|
红相转债
|
1,019,649.00
|
0.04
|
|
23
|
123002
|
国祯转债
|
922,684.14
|
0.03
|
|
24
|
110058
|
永鼎转债
|
840,191.40
|
0.03
|
|
25
|
128066
|
亚泰转债
|
517,860.16
|
0.02
|
|
26
|
128095
|
恩捷转债
|
275,944.50
|
0.01
|
|
27
|
127013
|
创维转债
|
139,607.00
|
0.00
|
1.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：无。
1.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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